廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目的管理辦法
廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于軟科學(xué)研究
計(jì)劃項(xiàng)目的管理辦法
（廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2014年2月8日以粵知〔2014〕14號(hào)發(fā)布 自2014年3月1日起施行）
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目的規(guī)范化、制度化管理，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)為決策服務(wù)的水平，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施，加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省，特制定本辦法。
第二條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目管理，遵循職責(zé)明確、管理規(guī)范、公開(kāi)公正、簡(jiǎn)明高效的原則。
第三條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目管理主要包括申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施、檢查、結(jié)題、成果應(yīng)用、獎(jiǎng)懲等環(huán)節(jié)。
第四條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目包括重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目。
重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)圍繞廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要實(shí)施和強(qiáng)省建設(shè)的重大理論和實(shí)際問(wèn)題、影響我省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展全局的難點(diǎn)熱點(diǎn)問(wèn)題及由省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局確定的其他問(wèn)題開(kāi)展研究。
一般項(xiàng)目主要是對(duì)廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)、運(yùn)用、服務(wù)、宣傳教育等具體問(wèn)題的研究，以及由省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局確定的其他問(wèn)題的研究。
第五條 省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目的管理，具體工作由軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目歸口管理處室承擔(dān)。
第六條 省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家?guī)臁?zhuān)家?guī)煊蓮氖轮R(shí)產(chǎn)權(quán)教學(xué)、研究、管理、工作實(shí)務(wù)的專(zhuān)家組成，專(zhuān)家參與具體項(xiàng)目的立項(xiàng)和結(jié)題評(píng)審等工作。
第二章 項(xiàng)目申報(bào)與立項(xiàng)
第七條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目的申報(bào)立項(xiàng)工作采用申請(qǐng)審定或招投標(biāo)的方式，具體項(xiàng)目采用的方式在符合國(guó)家和省有關(guān)規(guī)定基礎(chǔ)上由省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局確定。
第八條 具有獨(dú)立法人資格的國(guó)內(nèi)高等院校、科研院所、社會(huì)團(tuán)體、政府機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位均可按規(guī)定申報(bào)或投標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目。項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人和課題組人員應(yīng)符合下列條件：
（一）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)具有較強(qiáng)的理論知識(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及相關(guān)課題研究的工作積累，必須在研究的全過(guò)程中擔(dān)負(fù)實(shí)質(zhì)性的研究與協(xié)調(diào)組織工作；
（二）課題組人員應(yīng)有較強(qiáng)的基礎(chǔ)理論知識(shí)，熟悉軟科學(xué)研究的一般方法，具有開(kāi)展相應(yīng)軟科學(xué)研究的能力和水平；
（三）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和課題組人員研究的項(xiàng)目，原則上每年度不得超過(guò)一個(gè)。
第九條 項(xiàng)目立項(xiàng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括必要性、創(chuàng)新性、科學(xué)性、前瞻性、可行性、課題負(fù)責(zé)人學(xué)術(shù)水平、經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性、項(xiàng)目承擔(dān)單位研究能力等。
第十條 省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)本省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展需要，結(jié)合國(guó)家和本省重大決策，每年向有關(guān)單位征集軟科學(xué)選題方向及內(nèi)容，確定年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目的選題方向和重點(diǎn)，發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)指南或招標(biāo)通知。
第十一條 項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)：
（一）項(xiàng)目申報(bào)單位根據(jù)申報(bào)指南或招標(biāo)通知，按要求填寫(xiě)《廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)》。申請(qǐng)書(shū)經(jīng)本單位和歸口管理部門(mén)出具意見(jiàn)后，作為申報(bào)或投標(biāo)文件報(bào)送省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。
（二）省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織成立專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)，依照本辦法第十一條對(duì)申報(bào)或投標(biāo)的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。
（三）省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)專(zhuān)家評(píng)審結(jié)果，審定立項(xiàng)或中標(biāo)項(xiàng)目，并下發(fā)立項(xiàng)或中標(biāo)通知。
第三章 項(xiàng)目實(shí)施與管理
第十二條 研究項(xiàng)目實(shí)行合同制管理。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在收到立項(xiàng)通知后，按通知要求與省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局簽訂《廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目合同書(shū)》。逾期不簽訂合同的視為自動(dòng)放棄，省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局有權(quán)另選項(xiàng)目承擔(dān)單位。
第十三條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)嚴(yán)格履行合同，確保研究任務(wù)的正常實(shí)施。
第十四條 項(xiàng)目研究的時(shí)間跨度原則上為一年，研究起止時(shí)間以合同約定為準(zhǔn)。
項(xiàng)目逾期未完成時(shí)，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)向省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交延期書(shū)面申請(qǐng)和項(xiàng)目進(jìn)展情況書(shū)面報(bào)告，延期時(shí)間不得超過(guò)三個(gè)月。
第十五條 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、成果形式、項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度等合同內(nèi)容或發(fā)生可能影響項(xiàng)目按期完成的重要事項(xiàng)進(jìn)行變更或調(diào)整的，需經(jīng)雙方協(xié)商一致后變更。
第十六條 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中取得重大進(jìn)展和突破，或發(fā)生可能影響項(xiàng)目按期完成的重要事項(xiàng)，或發(fā)生難以協(xié)調(diào)的重大問(wèn)題時(shí)，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)及時(shí)向省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局報(bào)告。
第十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中期（以項(xiàng)目時(shí)間跨度中期為準(zhǔn)），向省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交《廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目中期執(zhí)行情況表》。
第十八條 省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)適時(shí)檢查具體項(xiàng)目的進(jìn)展情況，并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行處理。
第四章 經(jīng)費(fèi)管理與使用
第十九條 省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)所立項(xiàng)目提供項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。對(duì)于有特殊意義的重點(diǎn)項(xiàng)目，省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以給予重點(diǎn)經(jīng)費(fèi)支持。
第二十條 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)實(shí)行專(zhuān)項(xiàng)管理，專(zhuān)款專(zhuān)用。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)認(rèn)真編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算，合理安排開(kāi)支，保證完成項(xiàng)目的實(shí)際需要。
第二十一條 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用范圍主要包括調(diào)查研究費(fèi)、資料費(fèi)、翻譯費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、印刷費(fèi)、管理費(fèi)和直接為項(xiàng)目研究服務(wù)的其他費(fèi)用。
第二十二條 鼓勵(lì)各地級(jí)以上市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)，支持本地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究，或?qū)κ〖?jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究項(xiàng)目提供配套經(jīng)費(fèi)支持。
第五章 項(xiàng)目結(jié)題與應(yīng)用
第二十三條 省知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究項(xiàng)目結(jié)題采取會(huì)議評(píng)審和材料評(píng)審兩種方式，由省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)審定結(jié)題。結(jié)題所需經(jīng)費(fèi)從項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中開(kāi)支或由項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)解決。
第二十四條 重點(diǎn)項(xiàng)目采取會(huì)議評(píng)審結(jié)題，由省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織5名或以上相關(guān)專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行會(huì)議評(píng)審，通過(guò)聽(tīng)取項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目執(zhí)行情況介紹、質(zhì)詢(xún)、討論等方式，形成評(píng)審意見(jiàn)。
一般項(xiàng)目采取材料評(píng)審結(jié)題，由項(xiàng)目承擔(dān)單位組織3名或以上相關(guān)專(zhuān)家通過(guò)書(shū)面材料審查方式進(jìn)行評(píng)審，形成項(xiàng)目評(píng)審意見(jiàn)。
省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為必要時(shí)，可以自行從知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家?guī)熘薪M織專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行結(jié)題評(píng)審。
具體項(xiàng)目承擔(dān)人員不能擔(dān)任該項(xiàng)目的評(píng)審專(zhuān)家。
第二十五條 申請(qǐng)結(jié)題的項(xiàng)目應(yīng)符合以下條件：
（一）已完成合同約定的研究任務(wù)；
（二）項(xiàng)目承擔(dān)單位或人員對(duì)結(jié)題申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容無(wú)異議；
（三）項(xiàng)目?jī)?nèi)容無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等權(quán)屬糾紛；
（四）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用符合規(guī)定；
（五）申請(qǐng)材料完整。
第二十六條 項(xiàng)目結(jié)題程序如下：
（一）項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在合同規(guī)定的研究時(shí)限內(nèi)，向省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出結(jié)題申請(qǐng)，提交《廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題審批書(shū)》、最終研究報(bào)告全文及摘要各一式四份及電子件；
（二）評(píng)審結(jié)題未能通過(guò)的，允許項(xiàng)目研究人員在三個(gè)月內(nèi)對(duì)成果進(jìn)行修改并重新申請(qǐng)結(jié)題；
（三）結(jié)題通過(guò)后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)向省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交最終研究成果（須附不少于5000字的成果摘要）一式四份及其內(nèi)容光盤(pán)1張。
第二十七條 研究項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，由項(xiàng)目合同約定。
第二十八條 項(xiàng)目在申報(bào)成果、參加評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)或公開(kāi)發(fā)表時(shí)均應(yīng)在顯著位置標(biāo)示“廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目”。
第二十九條 項(xiàng)目成果中涉及重大保密事項(xiàng)、數(shù)據(jù)的，要注明密級(jí)。
第三十條 省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局有權(quán)使用軟科學(xué)研究項(xiàng)目成果作為決策資源，可出版、發(fā)表其研究成果，并編制“軟科學(xué)研究報(bào)告”，在一定范圍內(nèi)發(fā)放，供有關(guān)部門(mén)決策參考。
第三十一條 項(xiàng)目成果提出的決策方案、政策建議以及重大項(xiàng)目的論證結(jié)果，凡對(duì)廣東省經(jīng)濟(jì)、科技、社會(huì)發(fā)展具有重要決策參考價(jià)值的，由省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)同項(xiàng)目完成單位共同推動(dòng)成果應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，或建議其他單位進(jìn)行成果應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，對(duì)應(yīng)用和轉(zhuǎn)化成績(jī)突出的項(xiàng)目成果應(yīng)推薦參加國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局優(yōu)秀軟課題評(píng)選。
第六章 項(xiàng)目績(jī)效與責(zé)任
第三十二條 省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效突出、取得重大進(jìn)展或突出成果的單位或個(gè)人，將在項(xiàng)目后續(xù)研究中給予支持。
第三十三條 省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)項(xiàng)目實(shí)行信用記錄管理制度，記錄項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按期結(jié)題情況及研究成果質(zhì)量。對(duì)于信用記錄良好的項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，同等條件下將在項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)等方面給予優(yōu)先考慮。
第三十四條 省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)因項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自身原因?qū)е虏荒芾^續(xù)執(zhí)行的項(xiàng)目，省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以向項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目歸口管理部門(mén)發(fā)送中止合同通知書(shū)，并可責(zé)令退回項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。
第三十五條 有下列情形之一的，省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以視情節(jié)給予責(zé)令退回項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，通報(bào)批評(píng)的處理：
（一）在合同規(guī)定的研究時(shí)限結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)仍未提出結(jié)題申請(qǐng)并沒(méi)有說(shuō)明正當(dāng)理由的；
（二）第一次結(jié)題未能通過(guò)，經(jīng)修改后重新結(jié)題仍未能通過(guò)；
（三）與審定立項(xiàng)的內(nèi)容嚴(yán)重不符；
（四）逾期不提交延期申請(qǐng)，或延期到期仍不能完成。
第三十六條 有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以撤銷(xiāo)項(xiàng)目，責(zé)令退回項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，并給予通報(bào)批評(píng)的處理：
（一）研究成果含有反對(duì)憲法確定的基本原則的內(nèi)容；
（二）剽竊他人成果；
（三）研究成果學(xué)術(shù)質(zhì)量低劣；
（四）省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)項(xiàng)目的其他情形。
第三十七條 對(duì)被撤銷(xiāo)的項(xiàng)目，省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將向項(xiàng)目承擔(dān)單位及歸口管理部門(mén)發(fā)送撤銷(xiāo)項(xiàng)目通知書(shū)，記入信用記錄，并可追回項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人二至五年內(nèi)不得申請(qǐng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目。
第七章 附 則
第三十八條 本辦法自2014年3月1日起實(shí)施。2008年發(fā)布的《廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)研究項(xiàng)目管理辦法》（粵知協(xié)函〔2008〕56號(hào)）同時(shí)廢止。