2023年第8期
2023年03月25日出版
廣東省能源局關于印發(fā)規(guī)范行政處罰
自由裁量權適用規(guī)則的通知
粵能規(guī)〔2023〕1號
各地級以上市發(fā)展改革局（委），廣州市工業(yè)和信息化局，深圳市商務局，佛山市住房和城鄉(xiāng)建設局，惠州市能源和重點項目局，茂名市公安局：
為規(guī)范能源領域行政處罰自由裁量權的行使，維護公民、法人和其他組織的合法權益，我局制定了《廣東省能源局規(guī)范行政處罰自由裁量權適用規(guī)則》及配套的《廣東省能源局行政處罰裁量基準表》《廣東省能源局行政執(zhí)法免處罰清單》，現(xiàn)予以印發(fā)?！稄V東省能源局規(guī)范行政處罰自由裁量權適用規(guī)則》《廣東省能源局行政處罰裁量基準表》請結合實際情況參照執(zhí)行；按照《廣東省人民政府辦公廳關于推進包容審慎監(jiān)管的指導意見》要求，《廣東省能源局行政執(zhí)法免處罰清單》請遵照執(zhí)行。
廣東省能源局
2023年3月9日
廣東省能源局規(guī)范行政處罰
自由裁量權適用規(guī)則
第一條 為規(guī)范行政處罰自由裁量權的行使，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國石油天然氣管道保護法》《中華人民共和國節(jié)約能源法》《中華人民共和國行政處罰法》《國務院辦公廳關于進一步規(guī)范行政裁量權基準制定和管理工作的意見》《固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能審查辦法》《廣東省節(jié)約能源條例》《廣東省行政執(zhí)法責任制條例》《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章及有關規(guī)定，結合行政執(zhí)法實際，制定本規(guī)則。
第二條 廣東省能源局依法實施的行政處罰及其所屬事業(yè)單位依據(jù)法律、法規(guī)授權實施的行政處罰，以及廣東省能源局在法定權限范圍內(nèi)委托實施的行政處罰，適用本規(guī)則。
第三條 本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權，是指行政處罰實施機關在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰權限范圍內(nèi)，綜合考慮違法行為的事實、情節(jié)、社會危害程度以及當事人主觀過錯等因素，對公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為決定是否給予行政處罰，給予何種處罰及給予何種幅度行政處罰的權限。
第四條 行政處罰自由裁量權的行使應當遵循以下原則：
（一）合法原則。符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度，依照法定權限，遵守法定程序。
（二）過罰相當原則。以事實為依據(jù)，處罰的種類和幅度與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、危害程度等相當。對事實、性質(zhì)、情節(jié)、危害后果和社會影響等基本相同的違法行為，適用的處罰種類和幅度應當基本相當。
?。ㄈ┕_公平公正原則。行使行政處罰自由裁量權，應當向社會公開裁量標準，向當事人告知裁量所基于的事實、理由、依據(jù)等內(nèi)容。
（四）處罰與教育相結合原則。兼顧糾正違法行為和教育當事人，引導當事人自覺守法。
（五）綜合裁量原則。綜合考慮個案情況，兼顧地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平、當事人主客觀情況等相關因素，實現(xiàn)法律效果、社會效果的統(tǒng)一。
第五條 同一個違法行為違反不同法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的，在適用具體法律條文時，應當給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰；不涉及罰款處罰的，應當遵循《立法法》有關規(guī)定；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應當并處的，不得選擇適用。
第六條 違法行為涉嫌犯罪的案件，應當及時移送司法機關。
第七條 當事人有下列情形之一的，不予行政處罰：
?。ㄒ唬┎粷M14周歲的未成年人有違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；
?。ㄈ┻`法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；
?。ㄋ模┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予處罰的其他情形。
違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。但法律另有規(guī)定的除外。上述期限從違法行為發(fā)生之日起計算，違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。
第八條 當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或減輕行政處罰：
?。ㄒ唬┲鲃酉驕p輕違法行為危害后果的；
?。ǘ┮褲M14周歲不滿18周歲的未成年人有違法行為的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；
（四）主動供述行政機關尚未掌握的違法行為的；
?。ㄎ澹┡浜闲姓C關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當從輕或減輕行政處罰的其他情形。
第九條 當事人有下列情形之一的，應當依法從重處罰：
（一）嚴重危害公共安全、人身健康和生命財產(chǎn)安全、生態(tài)環(huán)境的；
?。ǘ┮员┝?、威脅方法阻礙執(zhí)法人員依法履行職務的；
（三）采取拒絕提交、隱匿、偽造、銷毀證據(jù)等方式阻撓執(zhí)法機關查處；
（四）被告誡或者責令停止、責令糾正違法行為后，繼續(xù)實施違法行為的；
?。ㄎ澹┰诠餐瑢嵤┻`法行為中起主要作用或教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；
?。┻`法行為引起群體性事件，造成嚴重社會影響的；
?。ㄆ撸εe報人、證人打擊報復的；
?。ò耍┒啻螌嵤┻`法行為的；
（九）其他應當依法從重處罰的情形。
第十條 符合本規(guī)則第八條、第九條規(guī)定情形以及相關法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應當依法予以從輕、減輕或從重處罰的，應當按照下列規(guī)定執(zhí)行：
?。ㄒ唬┮婪ㄓ枰詮妮p處罰的，應當在法定的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，選擇較輕的處罰種類或者選擇較低的處罰幅度進行處罰；
?。ǘ┮婪ㄓ枰詼p輕處罰的，應當在法定的處罰種類或處罰幅度最低限以下進行處罰或處理；
?。ㄈ┮婪ㄓ枰詮闹靥幜P的，應當在法定的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，選擇較重的處罰種類或者選擇較高的處罰幅度進行處罰。
第十一條 當事人同時具有兩個或者兩個以上從重處罰情形、且不具有從輕或者減輕處罰情形的，應當按照法定處罰種類和最高處罰幅度實施行政處罰；同時具有本規(guī)則第八條兩個或者兩個以上情形、且不具有從重處罰情形的，應當減輕處罰；同時具有從重、從輕或者減輕處罰情形的，應當綜合考慮，根據(jù)主要情節(jié)實施行政處罰。
選擇減輕處罰、從輕處罰和從重行政處罰的，應當持有能證明當事人具有相應情節(jié)的證據(jù)，并依法履行相應的處罰程序。
當事人的違法行為沒有減輕、從輕和從重情節(jié)的，根據(jù)違法事實的危害后果，原則上應當按照《廣東省能源局行政處罰裁量基準》（以下簡稱《裁量基準》）行使自由裁量權，確定處罰幅度。
《裁量基準》根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章變化或者執(zhí)法工作的實際及時修訂，尚未列入《裁量基準》但依法屬于我局實施的其他行政處罰，按照本規(guī)則實施。
第十二條 實施行政處罰時行使自由裁量權的，應當在行政處罰決定書中對相關理由及最終選擇的處罰種類、幅度等情況作出說明：
（一）經(jīng)簡易程序作出處罰決定的，應當向當事人當面作出口頭說明，并據(jù)實記錄在案，由當事人簽字或蓋章；
?。ǘ┙?jīng)一般程序作出行政處罰決定的，應當向當事人作出書面說明，并收入行政處罰案卷。
行使行政處罰自由裁量權，應當對可能影響自由裁量結果的案情作充分調(diào)查，聽取和核實當事人有關陳述和申辯意見。當事人提出的事實、理由和證據(jù)成立的，應當采納，不得因當事人申辯而加重處罰。
第十三條 案件調(diào)查終結后，經(jīng)行政機關負責人審定，根據(jù)調(diào)查結果不同情況分別作出行政處罰決定、不予行政處罰決定以及移送司法機關的決定。對于情節(jié)復雜或者重大違法行為給予行政處罰，行政機關負責人應當集體討論決定，對集體討論情況應當予以記錄，并立卷歸檔。
第十四條 作出涉及較大數(shù)額罰款；沒收較大數(shù)額違法所得、沒收較大價值非法財物；降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件；責令停產(chǎn)停業(yè)、責令關閉、限制從業(yè)；其他較重行政處罰或者法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形的行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，應當組織聽證。其中較大數(shù)額、較大價值具體金額按照《廣東省行政處罰聽證程序實施辦法》的規(guī)定確定。
第十五條 存在下列情形之一，在作出行政處罰決定之前，應當經(jīng)法制審核機構法制審核，案件執(zhí)法主辦處室（單位）應當向法制審核機構說明理由、附相應的證據(jù)材料。未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定。
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?。ǘ┲苯雨P系當事人或者第三人重大權益，經(jīng)過聽證程序的；
?。ㄈ┌讣闆r疑難復雜、涉及多個法律關系的；
（四）法律、法規(guī)規(guī)定應當進行法制審核的其他情形。
第十六條 有關部門通過行政執(zhí)法投訴、行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政復議、行政處罰案卷評查等形式，對行使行政處罰自由裁量權的情況進行監(jiān)督檢查。
第十七條 《裁量基準》有關自由裁量權的規(guī)定中，所稱“以上”包括本數(shù)，“以下”一般不包括本數(shù)，若“以下”是最高一檔標準，則包括本數(shù)。
第十八條 各地市能源主管部門規(guī)范行政處罰自由裁量權行為，根據(jù)本地區(qū)的實際情況，參照執(zhí)行。
第十九條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行，有效期5年。法律、法規(guī)、規(guī)章或者國家發(fā)展改革委、國家能源局有不同規(guī)定的，從其規(guī)定。有關法律政策依據(jù)變化或有效期屆滿，根據(jù)實施情況依法評估修訂。
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