轉發廣州證管辦關于清理規范原越權審批設立
和擅自設立證券營業網點工作方案的通知

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各市、縣、自治縣人民政府，省府直屬有關單位：

　　現將《廣州證管辦關于清理規范原越權審批設立和擅自設立證券營業網點工

作方案》轉發給你們，經省人民政府同意，提出如下意見，請一并貫徹執行。

　　一、清理規范證券營業網點是一項難度較大、敏感度高、涉及面廣的工作，

各地區各部門務必高度重視，精心組織，有計劃按步驟進行，確保我省證券市場

穩定發展。各級政府、各有關部門要積極支持配合中國證監會廣州證券監管辦公

室（以下簡稱廣州證管辦）的工作，并在廣州證管辦的統一組織、指導下認真負

責地做好本地區、本部門的清理規范工作。對在清理規范中發現和暴露的違法違

規行為，要徹底清查，并依法追究有關人員的責任。

　　二、妥善解決好清理規范證券營業網點中的歷史遺留問題，積極貫徹“堵”

“疏”結合的方針。凡符合條件的原越權審批設立和擅自設立的證券營業網點，

均可申請規范為合法證券營業部或服務部；不符合條件的，要按照“誰設立，誰

負責，誰清理”的原則，一律由其設立機構自行清理撤銷。涉及政府及有關部門

合營聯辦或參與利潤分成的，必須退出并盡快把所持有的股權轉讓給具有條件的

證券公司。　各有關市信托投資公司停業整頓工作領導小組要按照廣州證管辦的

《方案》要求，積極支持、配合對所屬已停業整頓的信托投資公司設立的證券營

業網點的清理規范工作，并妥善處理好債權債務的清理轉讓。

　　三、廣州證管辦要切實履行監管職責，按照中國證監會《關于清理規范證券

營業網點問題的通知》　（證監機構字［２０００］２３５號）的要求，保證在

２００１年４月下旬之前，完成對我省有關證券營業網點的清理規范工作。廣州

證管辦應向所有證券經營機構公開可申請規范為合法證券營業部或服務部應具備

的條件、審批程序以及需報送的材料等，接受社會監督；要聘請具有證券從業資

格的會計師事務所，對各有關證券營業網點統一進行審計，體現清理規范工作的

公正性。

　執行中出現的問題，請及時向廣州證管辦反映。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　廣東省人民政府辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○○年十一月十三日







廣州證管辦關于清理規范原越權審批設立
和擅自設立證券營業網點工作方案

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　　根據中國證監會　《關于清理規范證券營業網點問題的通知》（證監機構字

［２０００］２３５號）的精神和有關證券法規的規定，為完善證券業監管，清

理規范證券營業網點，杜絕無證經營，防范化解證券市場風險，特制定清理規范

我省轄內證券營業網點工作方案：



　　一、清理規范范圍



　　（一）證券經營機構移交中國證監會管理后未經中國證監會同意換證的證券

營業網點；

　　（二）未經證券監管部門批準，證券經營機構擅自設立的證券營業網點。



　　二、清理規范原則



　　（一）符合以下條件的證券營業網點可申請規范為證券營業部：

　　１．在１９９８年年底前設立并開業；

　　２．１９９９年日均股票、基金交易量在５００萬元以上；

　　３．沒有挪用客戶交易結算資金，沒有違規吸收社會資金；

　　４．計算機信息系統符合中國證監會的有關規定；

　　５．由證券經營機構獨資設立、獨立經營。

　　（二）符合中國證監會《關于清理規范遠程證券交易網點的通知》（證監機

構字［１９９９］１２３號）規定的設立證券服務部的條件的證券營業網點可規

范為證券服務部。

　　（三）對以合作、租賃、承包形式設立或經營的證券營業網點，如果在２０

００年１２月３１日前其所有權、經營權已全部轉移給證券經營機構，并且符合

（一）或（二）中所列條件的，可申請規范為證券營業部或證券服務部；否則予

以撤銷。

　　（四）已停業整頓的信托投資公司已不具備經營證券業務資格，其所屬證券

營業網點，如果在２００１年１月３１日前有關信托投資公司已與證券公司就證

券營業網點轉讓事宜達成協議，且證券營業網點符合（一）或（二）中所列條件

的，由受讓的證券公司申請規范為證券營業部或證券服務部；否則予以撤銷。

　　（五）雖在１９９８年年底前就已設立并開業，但１９９８年年底至２００

０年１０月１１日期間已停業或關閉的，原則上予以撤銷。

　　（六）對其他不具備規范為證券營業部和證券服務部條件的證券營業網點，

一律予以撤銷。



　　三、清理規范步驟



　　（一）先由各證券經營機構對屬下證券營業網點進行自查，由所在法人機構

于２０００年１１月３０日前將自查報告和填好的《需清理規范的證券營業網點

申請表》（廣州證管辦另文下發）上報廣州證管辦。證券經營機構申請將屬下部

分或全部證券營業網點轉為證券營業部或證券服務部的，還應同時報送申報材料

（一式３份）和預繳審計費。

　申報材料包括：

　　１．申請規范為證券營業部或證券服務部的請示（包括對證券營業網點的沿

革、經營情況、技術條件等的詳細說明）；

　　２．按照中國證監會關于證券營業部或服務部規范要求制定的整改方案；

　　３．擬聘任高級管理人員任職資格申報材料；

　　４．營業場所購買或租賃合同（復印件）；

　　５．營業場所《消防安全合格證》和《金融機構安全合格證》（復印件）；

　　６．公司《經營證券業務許可證》正、副本復印件；

　　７．內控制度及有關內部管理制度；

　　８．廣州證管辦要求的其他文件。

　　若證券營業網點已被采取訴訟保全措施，提交申報材料的單位還應于２００

１年１月３１日前，提交法院同意證券營業網點有關轉讓等變更事項的函。

　申請規范為合法證券營業部、證券服務部的原越權審批設立或擅自設立的證

券營業網點，由廣州證管辦指定中介機構進行審計，每家證券營業網點預繳審計

費為１００００元，繳入廣州證管辦指定的帳戶，審計結束后多退少補。

　　（二）廣州證管辦將于２０００年１１月下旬至２００１年１月中旬，聘請

會計師事務所對申請規范為證券營業部或證券服務部的證券營業網點進行專項審

計。審計的主要內容為：設立時間、開業時間、出資單位、營運資金、經營方式、

１９９９年交易量、挪用客戶交易結算資金情況、吸收社會資金情況等。

　　（三）由廣州證管辦對有關證券營業網點的信息技術系統進行現場核查。

　　（四）經廣州證管辦批復同意規范為證券營業部或證券服務部的證券營業網

點，應在批文下發之日起一個月內辦理換領《證券經營機構營業許可證》和變更

工商登記手續。

　　（五）對在限期內未報送前述申報材料以及經廣州證管辦審查不同意轉為證

券營業部或證券服務部的證券營業網點，由其設立機構于２００１年２月２８日

前將制訂的撤銷方案報廣州證管辦備案，并由其設立機構負責在２００１年４月

１日前按照撤銷方案予以撤銷。

　　證券營業網點撤銷方案中應包括以下內容：

　　１．擬撤銷證券營業網點挪用的股民保證金或各類集資款應全額歸還；

　　２．對擬撤銷證券營業網點的股民應就近妥善轉移至合法證券營業部。

　　（六）廣州證管辦將于２００１年２月初在省內的主要報刊、電視臺、電臺

公布全省合法證券營業網點的名稱、地址，呼吁投資者到合法證券營業網點從事

證券交易，明確宣布在非合法證券營業網點從事證券交易的投資者，其權益不受

法律保護。凡未列入合法證券營業網點范圍的原證券營業網點名單，將于２００

１年４月份在全省主要傳媒上公布，以引起投資者注意。