全國首個(gè)深港跨境“N+1”知識產(chǎn)權(quán)證券化項(xiàng)目落地廣東
日前，位于深圳市福田區(qū)河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)的舒糖訊息科技（深圳）有限公司收到來自香港的首筆知識產(chǎn)權(quán)融資，標(biāo)志著全國首個(gè)深港跨境知識產(chǎn)權(quán)證券化項(xiàng)目完成深港兩地資金募集并正式落地。這是深港兩地深化合作，鏈接國際金融資源，創(chuàng)新境外資金便利跨境渠道，幫助“高人力成本、高研發(fā)投入、輕資產(chǎn)”初創(chuàng)型科研企業(yè)化解融資難、融資貴的又一全新解題思路。
賦能科創(chuàng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展
隨著深港科創(chuàng)力量不斷入駐河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)，企業(yè)研發(fā)實(shí)力強(qiáng)、產(chǎn)品科創(chuàng)屬性高，但產(chǎn)品商業(yè)化落地見效慢的問題也逐漸顯現(xiàn)，給企業(yè)可持續(xù)發(fā)展帶來了一定的壓力。合作區(qū)以知識產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新成果為聚合點(diǎn)，推動深圳高新投、工行深圳分行、工銀亞洲、平安證券、南方知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營中心等境內(nèi)外機(jī)構(gòu)，在全國范圍內(nèi)首創(chuàng)“公募+私募”“境內(nèi)+境外”的“N+1”知識產(chǎn)權(quán)綜合融資新模式，賦能科創(chuàng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
此次落地的首個(gè)深港跨境“N+1”知識產(chǎn)權(quán)證券化項(xiàng)目創(chuàng)新境內(nèi)外融資模式，以科創(chuàng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)為金融標(biāo)的，盤活企業(yè)輕資產(chǎn)，突破傳統(tǒng)融資方式的限制，提升了河套企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的金融屬性。同時(shí)，首創(chuàng)境內(nèi)公募和境外私募雙向同步發(fā)行，也搭建了深港跨境金融資源整合優(yōu)化的可行架構(gòu)，為合作區(qū)內(nèi)更多科創(chuàng)企業(yè)資金跨境便利流通，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)資源全球優(yōu)化調(diào)度整合提供了可行方案，這也是合作區(qū)依托外債便利試點(diǎn)改革探索“五流四制”中資金跨境便利的可行路徑。
項(xiàng)目首創(chuàng)“公募+私募”“境內(nèi)+境外”的“N+1”知識產(chǎn)權(quán)綜合融資新模式，入池企業(yè)將高新技術(shù)專利作為知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行質(zhì)押，企業(yè)無需提供實(shí)物資產(chǎn)、無需轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)就能快速獲得融資，減低綜合融資成本，提高資金周轉(zhuǎn)率。對以發(fā)明專利、實(shí)用新型專利等知識產(chǎn)權(quán)為企業(yè)底層資產(chǎn)標(biāo)的物，通過知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、證券化等金融手段撬動社會資本，以知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押形式在銀行獲得貸款的企業(yè)，給予貸款利息及服務(wù)費(fèi)的50%支持，最高300萬元。
該項(xiàng)目“N”指的是N家合作區(qū)科創(chuàng)企業(yè),在境內(nèi)以公募的形式完成證券化募資，由深圳高新投將N家企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)專業(yè)化評估和信用增級后轉(zhuǎn)化為金融資產(chǎn)，在境內(nèi)以公募的形式，到深交所申請掛牌上市。1月19日“河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)—平安證券—高新投知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”成功發(fā)行，完成境內(nèi)公募部分，幫助元戎啟行、鯤云科技、銀雁科技、通銳微等8家境內(nèi)重點(diǎn)科研企業(yè)融資達(dá)5800萬元，通過政府補(bǔ)貼后，企業(yè)綜合融資成本僅為2.98%/年。
打通跨境資本融資渠道
依托外債便利試點(diǎn)改革，首創(chuàng)“知識產(chǎn)權(quán)在岸質(zhì)押+跨境反擔(dān)保+資本項(xiàng)下外債流通”的跨境融資模式，解決境內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)無法在境外質(zhì)押、融資資金缺乏等問題，降低企業(yè)融資成本超20%。以資本項(xiàng)下關(guān)聯(lián)公司借款的途徑實(shí)現(xiàn)資金入境（出境），為合作區(qū)內(nèi)科創(chuàng)企業(yè)資金跨境便利流通，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)資源全球優(yōu)化調(diào)度整合。
該項(xiàng)目“1”是合作區(qū)科創(chuàng)企業(yè)舒糖科技在香港以私募形式完成證券化募資，由工行深圳分行落實(shí)知識產(chǎn)權(quán)“在岸”收益權(quán)受讓，并通過跨境反擔(dān)保與工銀亞洲建立跨境“知識產(chǎn)權(quán)”增信，為ADD inc（舒糖香港母公司）在香港獲取融資提供信用支撐，最后由舒糖科技將所獲融資在其專項(xiàng)外債額度內(nèi)以外債形式入境，本次融資額度200萬元，可依需分批使用。
據(jù)悉，舒糖訊息科技（深圳）有限公司于2015年成立，是河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)港澳背景創(chuàng)新企業(yè)，主要聚焦研發(fā)無創(chuàng)血糖監(jiān)測可穿戴設(shè)備，在河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)推動下，獲批成為國家外管局外債便利額度試點(diǎn)企業(yè)。
未來，廣東將在河套合作區(qū)持續(xù)探索跨境知識產(chǎn)權(quán)證券化，加快建設(shè)國際一流知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)區(qū)，努力打造粵港澳大灣區(qū)知識產(chǎn)權(quán)跨境融通“廣東樣板”。